| 項(xiàng)目名稱 | 云南金沙礦業(yè)股份有限公司5110萬股股份（約63.41%股權(quán)）和相關(guān)債權(quán) | 項(xiàng)目編號(hào) | G32021BJ1000324-2 | |
|---|---|---|---|---|
| 轉(zhuǎn)讓底價(jià) | 66386.819304萬元 | 披露公告期 | 自公告之日起20個(gè)工作日 | |
| 信息披露起始日期 | 2021-08-11 | 信息披露結(jié)束日期 | 2021-09-07 | |
| 所在地區(qū) | 云南省昆明市 | 所屬行業(yè) | 有色金屬礦采選業(yè) | |
| 項(xiàng)目名稱 | 云南金沙礦業(yè)股份有限公司5110萬股股份（約63.41%股權(quán)）和相關(guān)債權(quán) | 項(xiàng)目編號(hào) | G32021BJ1000324-2 | |
|---|---|---|---|---|
| 轉(zhuǎn)讓底價(jià) | 66386.819304萬元 | 披露公告期 | 自公告之日起20個(gè)工作日 | |
| 信息披露起始日期 | 2021-08-11 | 信息披露結(jié)束日期 | 2021-09-07 | |
| 所在地區(qū) | 云南省昆明市 | 所屬行業(yè) | 有色金屬礦采選業(yè) | |
| 標(biāo)的企業(yè)名稱 | 云南金沙礦業(yè)股份有限公司 | |||
|---|---|---|---|---|
| 標(biāo)的企業(yè)基本情況 | 注冊(cè)地（住所） | 云南省昆明市東川區(qū)(云南省昆明市東川區(qū)新村鎮(zhèn)春曉路) | ||
| 法定代表人 | 劉關(guān)鋒 | 成立日期 | 2000-11-08 | |
| 注冊(cè)資本 | 8059.00萬元(人民幣) | 實(shí)收資本 | 8059.00萬元(人民幣) | |
| 經(jīng)濟(jì)類型 | 國(guó)有控股企業(yè) | |||
| 企業(yè)類型 | 股份有限公司 | 所屬行業(yè) | 有色金屬礦采選業(yè) | |
| 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或組織機(jī)構(gòu)代碼 | 91530000725287619Q | |||
| 經(jīng)營(yíng)規(guī)模 | 中型 | |||
| 經(jīng)營(yíng)范圍 | 有色、黑色金屬采、選、冶及產(chǎn)品購(gòu)銷（不含管理商品），房屋租賃，礦山技術(shù)服務(wù)；礦石、礦產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)；汽油、柴油、煤油（限分公司憑許可證經(jīng)營(yíng)）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)） | |||
| 其他股東是否放棄優(yōu)先受讓權(quán) | 是 | |||
| 企業(yè)管理層是否參與受讓 | 否 | |||
| 是否涉及職工安置 | 是 | |||
| 導(dǎo)致標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移 | 是 | |||
| 標(biāo)的企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu) | 前十位股東名稱 | 持有比例（%） | ||
|---|---|---|---|---|
| 云南銅業(yè)股份有限公司 | 63.41 | |||
| 昆明濫泥坪冶金有限責(zé)任公司 | 7.78 | |||
| 羅太熙 | 7.45 | |||
| 昆明因民冶金有限責(zé)任公司 | 5.62 | |||
| 昆明湯丹冶金有限責(zé)任公司 | 5.2 | |||
| 王智昌 | 3.1 | |||
| 沈敏 | 3.1 | |||
| 楊光龍 | 3.1 | |||
| 李雄 | 1.24 | |||
|
主要財(cái)務(wù)指標(biāo) （單位：萬元） |
2020年度審計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù) | |||
|---|---|---|---|---|
| 營(yíng)業(yè)收入 | 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) | 凈利潤(rùn) | ||
| 47096.82 | -31546.62 | -31546.84 | ||
| 資產(chǎn)總計(jì) | 負(fù)債總計(jì) | 所有者權(quán)益 | ||
| 98037.77 | 78793.7 | 19244.07 | ||
| 審計(jì)機(jī)構(gòu) | 信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） | |||
| 2021年05月31日財(cái)務(wù)報(bào)表 | ||||
| 營(yíng)業(yè)收入 | 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) | 凈利潤(rùn) | ||
| 45337.09 | -544.22 | -544.85 | ||
| 資產(chǎn)總計(jì) | 負(fù)債總計(jì) | 所有者權(quán)益 | ||
| 93384.18 | 74646.08 | 18738.11 | ||
| 其他披露的內(nèi)容 | 1.轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及轉(zhuǎn)讓價(jià)格（1）本項(xiàng)目掛牌價(jià)格由標(biāo)的企業(yè)5110萬股股份（約63.41%股權(quán)）的價(jià)格及相關(guān)債權(quán)的價(jià)格組成，總價(jià)人民幣66,386.819304萬元，其中，標(biāo)的企業(yè)5110萬股股份（約63.41%股權(quán)）掛牌價(jià)格為人民幣46,111.127166萬元，相關(guān)債權(quán)掛牌價(jià)格為人民幣20,275.692138萬元，其中：轉(zhuǎn)讓方對(duì)標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)價(jià)格為16,065.886972萬元（包含轉(zhuǎn)讓方分公司云南銅業(yè)股份有限公司西南銅業(yè)分公司債權(quán)價(jià)格5,733.344829萬元）；轉(zhuǎn)讓方關(guān)聯(lián)企業(yè)昆明有色冶金設(shè)計(jì)研究院股份公司債權(quán)價(jià)格1,299.04萬元；云南銅業(yè)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)有限公司債權(quán)價(jià)格721.649285萬元；中國(guó)有色金屬工業(yè)昆明勘察設(shè)計(jì)研究院有限公司債權(quán)價(jià)格103.095752萬元；中國(guó)有色金屬長(zhǎng)沙勘察設(shè)計(jì)研究院有限公司債權(quán)價(jià)格218.736764萬元，云南銅業(yè)（集團(tuán)）有限公司債權(quán)價(jià)格1,554.353015萬元，云南迪慶礦業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司債權(quán)價(jià)格11.573627萬元，云南楚雄礦冶有限公司機(jī)械制造分公司債權(quán)價(jià)格301.356723萬元。若項(xiàng)目最終以競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式成交，若成交價(jià)格未超過首次正式信息披露轉(zhuǎn)讓底價(jià)的，溢價(jià)部分由股份和相關(guān)債權(quán)按金額比例分配；若成交價(jià)格超過首次正式信息披露轉(zhuǎn)讓底價(jià)的，成交價(jià)格超出首次正式信息披露轉(zhuǎn)讓底價(jià)增值部分屬于股份溢價(jià)。（2）截止評(píng)估基準(zhǔn)日2021年2月28日，轉(zhuǎn)讓方及關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)標(biāo)的企業(yè)的相關(guān)債權(quán)總額合計(jì)22,038.795802萬元。其中：轉(zhuǎn)讓方對(duì)標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)金額為17,462.920622萬元（包含轉(zhuǎn)讓方分公司云南銅業(yè)股份有限公司西南銅業(yè)分公司債權(quán)6,231.896553萬元）。轉(zhuǎn)讓方關(guān)聯(lián)企業(yè)昆明有色冶金設(shè)計(jì)研究院股份公司債權(quán)1,412.00萬元；云南銅業(yè)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)有限公司債權(quán)784.401397萬元；中國(guó)有色金屬工業(yè)昆明勘察設(shè)計(jì)研究院有限公司債權(quán)112.0606萬元；中國(guó)有色金屬長(zhǎng)沙勘察設(shè)計(jì)研究院有限公司債權(quán)237.757352萬元，云南銅業(yè)（集團(tuán)）有限公司債權(quán)1,689.514147萬元，云南迪慶礦業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司債權(quán)12.580029萬元，云南楚雄礦冶有限公司機(jī)械制造分公司債權(quán)327.561655萬元。就關(guān)聯(lián)企業(yè)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)取得債權(quán)人和標(biāo)的企業(yè)對(duì)債權(quán)的《債權(quán)債務(wù)確認(rèn)函》，以及各債權(quán)人關(guān)于委托轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行本次債權(quán)轉(zhuǎn)讓的《債權(quán)轉(zhuǎn)讓委托函》。對(duì)于評(píng)估基準(zhǔn)日2021年2月28日之后轉(zhuǎn)讓方各關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)標(biāo)的企業(yè)新增的債權(quán)，由關(guān)聯(lián)企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)具體進(jìn)展及實(shí)際交易情況與標(biāo)的企業(yè)自行結(jié)算，標(biāo)的企業(yè)按約支付。對(duì)于評(píng)估基準(zhǔn)日2021年2月28日至《產(chǎn)權(quán)交易合同》（置于北交所備查）簽署日期間，轉(zhuǎn)讓方出于標(biāo)的企業(yè)維穩(wěn)和應(yīng)急的需要，預(yù)計(jì)將借支資金給標(biāo)的企業(yè)形成的新增債權(quán)不超過5,300萬元(以實(shí)際發(fā)生金額為準(zhǔn)），由受讓方在支付剩余交易價(jià)款日當(dāng)天一次性支付至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。2.標(biāo)的企業(yè)重要資產(chǎn)及權(quán)證情況：（1）標(biāo)的企業(yè)房屋建筑物中除檔案館、昆明菠蘿小區(qū)三組團(tuán)5 棟、金沙辦公大樓、選廠球磨車間、選廠磨浮車間、選廠細(xì)碎車間、選廠房屋、機(jī)關(guān)辦公樓外其余280項(xiàng)房屋建筑物均未辦理不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記。（詳見北交所備查文件《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》）（2）標(biāo)的企業(yè)擁有三宗采礦權(quán)、三宗探礦權(quán)，其中采礦權(quán)分別為：①云南金沙礦業(yè)股份有限公司濫泥坪銅礦采礦權(quán)，有效期2018年10月31日-2020年10月31日,目前已過期。②云南金沙礦業(yè)股份有限公司因民銅礦采礦權(quán)，有效期2020年12月2日-2022年12月2日。③云南金沙礦業(yè)股份有限公司湯丹銅礦采礦權(quán)，有效期2005年1月-2023年1月。標(biāo)的企業(yè)三宗采礦權(quán)，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方申請(qǐng)目前處于被查封狀態(tài)。探礦權(quán)分別為：①云南省昆明市東川區(qū)濫泥坪銅銀金多金屬礦勘探探礦權(quán)，有效期2015年6月25日-2017年6月25日，該探礦權(quán)范圍已劃入采礦權(quán)擴(kuò)大礦區(qū)范圍，待采礦權(quán)辦理完成后注銷。②云南省昆明市東川銅礦區(qū)濫泥坪-湯丹老區(qū)深部及近外圍銅多金屬礦勘探探礦權(quán)，有效期2019年1月11日-2021年1月11日，已過期正在辦理保留。③云南省昆明市東川區(qū)湯丹銅礦銅銀金多金屬礦勘探探礦權(quán)，有效期2019年1月11日-2021年1月11日，已過期正在辦理保留。（3）標(biāo)的企業(yè)所持安全生產(chǎn)許可證情況如下：①標(biāo)的企業(yè)的濫泥坪銅礦安全生產(chǎn)許可證有效期為2017年5月12日至2020年5月11日，現(xiàn)已過期。標(biāo)的企業(yè)需待安全設(shè)施設(shè)計(jì)審批并按要求建成，經(jīng)驗(yàn)收后方可辦理安全生產(chǎn)許可證。②標(biāo)的企業(yè)的湯丹銅礦安全生產(chǎn)許可證有效期自2017年5月12日至2020年5月11日，已過期。標(biāo)的企業(yè)需按2019年7月24日云南省應(yīng)急管理廳審批的《云南金沙礦業(yè)股份有限公司湯丹銅礦采礦工程安全設(shè)施設(shè)計(jì)》（詳見北交所備查文件）中規(guī)定的安全設(shè)施建設(shè)完成，經(jīng)驗(yàn)收后方可辦理安全生產(chǎn)許可證。③ 2021年4月24日，標(biāo)的企業(yè)的因民銅礦未完成《云南金沙礦業(yè)股份有限公司因民銅礦猴—稀礦體2110-2597m采礦工程安全設(shè)施設(shè)計(jì)》（詳見北交所備查文件）中要求的安全設(shè)施建設(shè)內(nèi)容，安全生產(chǎn)許可證交回云南省應(yīng)急管理廳。安全生產(chǎn)許可證有效期自2020年7月7日至2023年7月6日。（4）標(biāo)的企業(yè)礦業(yè)權(quán)證和資源儲(chǔ)量相關(guān)情況詳見北交所備查文件。（5）按照東川區(qū)自然資源局下達(dá)的整改要求，標(biāo)的企業(yè)需完成廢碴場(chǎng)的治理工作，目前正在治理過程中。（6）現(xiàn)標(biāo)的企業(yè)使用土地合計(jì)85宗，面積：2,008,319.40平方米（3,012.51畝），其中：有土地權(quán)使用證的合計(jì)68宗納入本次評(píng)估（詳見北交所備查文件《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》）；無土地權(quán)使用證的合計(jì)17宗（詳見北交所備查文件）。除上述土地外，原東川礦務(wù)局天生橋貨場(chǎng)及原東川礦務(wù)局楊林辦事處黃家坡土地，由于歷史原因，亦未列入標(biāo)的企業(yè)本次評(píng)估報(bào)告范圍，后續(xù)標(biāo)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合轉(zhuǎn)讓方完善相關(guān)手續(xù)。（7）標(biāo)的企業(yè)三個(gè)礦山涉及林地使用面積共34.88畝，未辦理林地征占用手續(xù)。3. 標(biāo)的企業(yè)或有新增負(fù)債（1）截止評(píng)估基準(zhǔn)日2021年2月28日，除財(cái)務(wù)報(bào)表所體現(xiàn)的標(biāo)的企業(yè)負(fù)債外，存在已完工未結(jié)算的合同，預(yù)計(jì)標(biāo)的企業(yè)將新增【2,125.446885】萬元債務(wù)。（2）截止掛牌日，因標(biāo)的企業(yè)涉及的未決訴訟，標(biāo)的企業(yè)可能新增的或有負(fù)債為571.99萬元（詳見北交所備查文件）。4.標(biāo)的企業(yè)安全現(xiàn)狀及尾礦庫(kù)情況（1）標(biāo)的企業(yè)的安全管理現(xiàn)狀（詳見北交所備查文件）。（2）閉庫(kù)銷庫(kù)的2個(gè)尾礦庫(kù)（湯丹小江尾礦庫(kù)、濫泥坪猴跳崖尾礦庫(kù)）后續(xù)須按照昆明市應(yīng)急管理局要求加強(qiáng)閉庫(kù)后的管理工作（詳見北交所備查文件）。5. 2021年3月30日金沙礦業(yè)作為承兌申請(qǐng)人在興業(yè)銀行股份有限公司昆明分行營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開具了5張銀行承兌匯票，金額分別為3000萬元、3000萬元、3000萬元、2500萬元、1447萬元，到期日分別為2021年9月9日、2021年9月13日、2021年9月15日、2021年9月24日、2021年9月27日。6.意向受讓方須提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、法定代表人和授權(quán)代表人身份證復(fù)印件后，方可查閱轉(zhuǎn)讓方置于北交所的備查文件；意向受讓方如需赴標(biāo)的企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)的，除上述文件外，還須提供法定代表人和授權(quán)代表人身份證原件并簽署《保密承諾函》（轉(zhuǎn)讓方處領(lǐng)取，轉(zhuǎn)讓方聯(lián)系人：蔡松燕；聯(lián)系電話：18687501377）。 | |||
|---|---|---|---|---|
轉(zhuǎn)讓方基本情況
| 基本情況 | 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 云南銅業(yè)股份有限公司 | ||
|---|---|---|---|---|
| 注冊(cè)地（住所） | 云南省昆明市(云南省昆明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)M2-3) | |||
| 經(jīng)濟(jì)類型 | 國(guó)有控股企業(yè) | |||
| 法定代表人 | 田永忠 | 成立日期 | 1998-05-15 | |
| 注冊(cè)資本（萬元） | 169967.856萬元(人民幣) | 實(shí)收資本（萬元） | ||
| 企業(yè)類型 | 股份有限公司 | 所屬行業(yè) | 有色金屬礦采選業(yè) | |
| 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或組織機(jī)構(gòu)代碼 | 91530000709705745A | 經(jīng)營(yíng)規(guī)模 | 大型 | |
| 持有產(chǎn)（股）權(quán)比例 | 63.41% | 擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)（股）權(quán)比例 | 63.41% | |
| 持有股份數(shù)（萬股） | 5110 | 擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)（萬股） | 5110 | |
| 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)情況 | ||||
| 國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu) | 國(guó)務(wù)院國(guó)資委監(jiān)管 | |||
| 國(guó)家出資企業(yè)或主管部門名稱 | 中國(guó)鋁業(yè)集團(tuán)有限公司 | |||
| 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或組織機(jī)構(gòu)代碼 | 911100007109279199 | |||
| 轉(zhuǎn)讓方?jīng)Q策文件類型 | 股東會(huì)決議 | |||
| 批準(zhǔn)單位名稱 | 中國(guó)鋁業(yè)集團(tuán)有限公司 | |||
| 批準(zhǔn)日期 | 2021-06-11 | |||
| 批準(zhǔn)單位決議文件類型 | 批復(fù) | |||
| 決議文件名稱 | 中國(guó)鋁業(yè)集團(tuán)有限公司關(guān)于金沙礦業(yè)扭虧脫困相關(guān)事項(xiàng)的批復(fù)（中鋁資字[2021]228號(hào)） | |||
交易條件與受讓方資格條件
| 交易條件 | 標(biāo)的名稱 | 云南金沙礦業(yè)股份有限公司5110萬股股份（約63.41%股權(quán)）和相關(guān)債權(quán) | ||
|---|---|---|---|---|
| 轉(zhuǎn)讓底價(jià) | 66386.819304萬元 | |||
| 價(jià)款支付方式 | 一次性支付 | |||
| 與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件 | 1.意向受讓方需在提交申請(qǐng)成為本次轉(zhuǎn)讓的意向受讓方時(shí)簽署《承諾函》（置于北交所備查）?！冻兄Z函》之內(nèi)容需納入《產(chǎn)權(quán)交易合同》由最終受讓方與轉(zhuǎn)讓方簽署。最終確定的受讓方需按照《承諾函》《云南金沙礦業(yè)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓職工安置方案》（置于北交所備查）《產(chǎn)權(quán)交易合同》等文件的約定，全面負(fù)責(zé)與執(zhí)行職工安置工作及其他勞動(dòng)用工人員權(quán)益保障措施?！冻兄Z函》內(nèi)容如下：“鑒于云南銅業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“云南銅業(yè)”或“轉(zhuǎn)讓方”）在產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)掛牌轉(zhuǎn)讓其所持有云南金沙礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金沙礦業(yè)”或“標(biāo)的企業(yè)”）5110萬股股份（約63.41%股權(quán)）和相關(guān)債權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓標(biāo)的”）。本公司現(xiàn)擬提交申請(qǐng)成為本次轉(zhuǎn)讓的意向受讓方，特此作出以下承諾：一、本公司在通過資格確認(rèn)并繳納交易保證金后即視為已詳細(xì)閱讀并完全認(rèn)可本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為所涉之審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等所有備查文件資料所披露內(nèi)容，但本公司知曉并認(rèn)可前述披露內(nèi)容僅為轉(zhuǎn)讓方對(duì)本次轉(zhuǎn)讓標(biāo)的所涉及的重要事項(xiàng)做出的提示，不視為轉(zhuǎn)讓方對(duì)標(biāo)的企業(yè)全部現(xiàn)狀及瑕疵的承諾，本公司已自行獨(dú)立完成對(duì)本項(xiàng)目的全部盡職調(diào)查，已對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的現(xiàn)狀及相關(guān)交易風(fēng)險(xiǎn)充分知悉，并依據(jù)該等內(nèi)容以其獨(dú)立判斷決定自愿進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易行為，自愿承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。同意并接受轉(zhuǎn)讓方按照轉(zhuǎn)讓標(biāo)的實(shí)際狀態(tài)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和交付，全面認(rèn)可標(biāo)的企業(yè)的現(xiàn)狀及債權(quán)、債務(wù)、義務(wù)和責(zé)任等。不得以不了解轉(zhuǎn)讓標(biāo)的情況或轉(zhuǎn)讓方未全面披露轉(zhuǎn)讓標(biāo)的情況等為由在最終確定為受讓方后拒絕支付專項(xiàng)保證金、拒絕簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》、要求退還交易保證金、要求調(diào)整交易價(jià)格、拒絕支付交易價(jià)款、要求退還轉(zhuǎn)讓標(biāo)的或者要求轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。二、本公司就標(biāo)的企業(yè)勞動(dòng)用工人員權(quán)益保障做出以下承諾：1、本公司已全面知悉標(biāo)的企業(yè)包括但不限于正式職工以及除正式職工之外的各種各類勞動(dòng)用工形式及人員的現(xiàn)狀，并在獨(dú)立判斷和全面分析法律風(fēng)險(xiǎn)后決定完成本次產(chǎn)權(quán)交易。2、本公司作為股份轉(zhuǎn)讓后的標(biāo)的企業(yè)控股股東，確保轉(zhuǎn)讓后的標(biāo)的企業(yè)全部接受標(biāo)的企業(yè)轉(zhuǎn)讓前各類各種用工人員，承擔(dān)因歷史遺留問題可能導(dǎo)致的用工責(zé)任，保障其合法勞動(dòng)權(quán)益。3、本公司完全認(rèn)可和接受本次轉(zhuǎn)讓《云南金沙礦業(yè)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓職工安置方案》（以下簡(jiǎn)稱《職工安置方案》）內(nèi)容，并確保股份轉(zhuǎn)讓后的標(biāo)的企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行《職工安置方案》明確的員工安置措施。根據(jù)《職工安置方案》，標(biāo)的企業(yè)內(nèi)退職工及離休干部由昆明云銅投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“云銅投資”）管理。本公司承諾標(biāo)的企業(yè)內(nèi)退職工及離休干部相關(guān)費(fèi)用合計(jì)1787.01萬元，由本公司承擔(dān)，在支付剩余交易價(jià)款當(dāng)天一并支付到轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。 4、對(duì)于包括但不限于農(nóng)民工等人員在內(nèi)的其他形式的用工人員，本公司確保轉(zhuǎn)讓后的標(biāo)的企業(yè)嚴(yán)格遵守和執(zhí)行《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法》等相關(guān)法規(guī)政策保障各種各類用工人員包括但不限于工資、生活費(fèi)、社會(huì)保險(xiǎn)、工傷（職業(yè)病）等勞動(dòng)權(quán)益，妥善處理各類用工的勞動(dòng)關(guān)系，做好人員穩(wěn)定工作。具體措施包括但不限于：（1）《產(chǎn)權(quán)交易合同》簽訂之日起，本公司負(fù)責(zé)管理標(biāo)的企業(yè)全體勞動(dòng)用工人員；（2）標(biāo)的企業(yè)與全體勞動(dòng)用工人員存在的勞動(dòng)用工關(guān)系不變，繼續(xù)履行，不得以股份轉(zhuǎn)讓為由解除、終止勞動(dòng)用工關(guān)系；（3）標(biāo)的企業(yè)勞動(dòng)用工人員管理、勞動(dòng)關(guān)系管理、社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金繳納，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法》等勞動(dòng)保障法規(guī)政策；（4）標(biāo)的企業(yè)恢復(fù)生產(chǎn)優(yōu)先保證上述人員的就業(yè)，保持用工人員穩(wěn)定。本款所稱“農(nóng)民工”，是指由云南金沙礦業(yè)股份有限公司湯丹公司、云南金沙礦業(yè)股份有限公司因民公司及云南金沙礦業(yè)股份有限公司濫泥坪公司使用并單獨(dú)繳納了工傷保險(xiǎn)的人員；農(nóng)民工未能涵蓋的其他用工形式涉及的人員，均歸屬于“其他形式用工人員”。5、承諾在收到北交所出具的《交易簽約通知書》次日起一個(gè)工作日內(nèi)，向監(jiān)管部門指定監(jiān)管賬戶繳納人民幣3000萬元專項(xiàng)保證金用于標(biāo)的企業(yè)勞動(dòng)用工人員權(quán)益保障。具體措施如下：（1）該專項(xiàng)保證金保證期限為《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效之日起至股份轉(zhuǎn)讓完成（以完成股份轉(zhuǎn)讓的工商變更登記為止）滿1年之日止。如保證期間內(nèi)，標(biāo)的企業(yè)因拖欠勞動(dòng)用工人員工資、生活費(fèi)、遺屬供養(yǎng)費(fèi)用或社會(huì)保險(xiǎn)等相關(guān)費(fèi)用致使勞動(dòng)用工人員已經(jīng)提出相應(yīng)權(quán)利主張，保證期間屆滿時(shí)該等問題尚未解決的，保證期間相應(yīng)順延至該等問題已經(jīng)獲得妥善解決。（2）保證期間內(nèi)，如標(biāo)的企業(yè)拖欠勞動(dòng)用工人員工資、生活費(fèi)、遺屬供養(yǎng)費(fèi)用或社會(huì)保險(xiǎn)等相關(guān)費(fèi)用的，可使用專項(xiàng)保證金以保障勞動(dòng)用工人員權(quán)益。如使用專項(xiàng)保證金導(dǎo)致專項(xiàng)保證金不足3000萬元的，本公司承諾在監(jiān)管部門使用專項(xiàng)保證金后10個(gè)工作日內(nèi)就不足3000萬元部分進(jìn)行補(bǔ)足。專項(xiàng)保證金的具體管理細(xì)則及使用由監(jiān)管部門、轉(zhuǎn)讓方另行研究制訂。（3）保證期間屆滿，本公司自行與監(jiān)管部門協(xié)商專項(xiàng)保證金退還事宜。三、本承諾函中涉及“勞動(dòng)用工人員”“農(nóng)民工”“交易保證金”“專項(xiàng)保證金”等專有名詞含義，與本次轉(zhuǎn)讓相關(guān)協(xié)議及備查文件含義一致。本公司承諾在收到北交所出具的《交易簽約通知書》后的5個(gè)工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，并于合同簽訂之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將除保證金外的剩余交易價(jià)款一次性支付至北交所指定賬戶，本公司同意由北交所在出具交易憑證3個(gè)工作日內(nèi)將全部交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)讓方指定銀行賬戶。 四、本公司在通過資格確認(rèn)并繳納交易保證金后即視為已詳細(xì)閱讀并完全認(rèn)可本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓之公告披露內(nèi)容，全面接受產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告所披露之交易條件，本公司已經(jīng)詳細(xì)閱讀《產(chǎn)權(quán)交易合同》等文件的所有條款，并對(duì)于對(duì)本公司利益有重大利害關(guān)系的條款均已經(jīng)知曉并認(rèn)可，本公司同意在最終被確定為受讓方后，不對(duì)本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓擬簽署的《產(chǎn)權(quán)交易合同》等相關(guān)文件提出任何修改。五、本公司承諾辦理權(quán)證過戶的手續(xù)費(fèi)及其他國(guó)家沒有明確規(guī)定繳納主體的相關(guān)稅費(fèi)由本公司承擔(dān)。本公司充分理解并接受本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的所有內(nèi)容及程序，非因轉(zhuǎn)讓方原因所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，均由本公司自行承擔(dān)。六、本公司承諾在簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》并成為標(biāo)的企業(yè)控股股東后，確保標(biāo)的企業(yè)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及當(dāng)?shù)卣O(jiān)管要求處理或完善包括但不限于土地管理、礦業(yè)權(quán)管理、礦產(chǎn)資源管理、環(huán)境保護(hù)、森林資源管理、職業(yè)健康安全生產(chǎn)等方面工作，嚴(yán)格依法合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。七、若非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況時(shí)，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)扣除本公司所交納的交易保證金，作為對(duì)相關(guān)方的補(bǔ)償：①本公司交納交易保證金后單方撤回受讓申請(qǐng)的；②產(chǎn)生兩家及兩家以上符合條件的本公司后未參與后續(xù)競(jìng)價(jià)程序的；③在競(jìng)價(jià)過程中以掛牌價(jià)格為起始價(jià)格，本公司均不應(yīng)價(jià)的；④最終被確定為受讓方后，未交納3000萬元專項(xiàng)保證金的；⑤最終被確定為受讓方后，未按約定時(shí)限與轉(zhuǎn)讓方簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》或未按期支付剩余價(jià)款；⑥本公司違反其在簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》前應(yīng)履行之其他承諾事項(xiàng)的。交易保證金不足以彌補(bǔ)轉(zhuǎn)讓方損失的，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)繼續(xù)向本公司進(jìn)行追償，且轉(zhuǎn)讓方有權(quán)收回標(biāo)的產(chǎn)權(quán)，另行處置。如已經(jīng)繳納專項(xiàng)保證金的，專項(xiàng)保證金不予退還，由監(jiān)管部門撥付給轉(zhuǎn)讓方。八、《產(chǎn)權(quán)交易合同》簽訂后，如本公司違反本承諾函中《產(chǎn)權(quán)交易合同》簽訂后之承諾事項(xiàng)或者違反《產(chǎn)權(quán)交易合同》的約定，應(yīng)按照《產(chǎn)權(quán)交易合同》的約定承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。九、本承諾函一式三份，本公司、轉(zhuǎn)讓方和產(chǎn)權(quán)交易所各執(zhí)一份。如本公司成為最終確定的受讓方，本承諾函將成為《產(chǎn)權(quán)交易合同》不可分割的部分，具有同等法律效力，本公司將嚴(yán)格遵守。”2.意向受讓方經(jīng)資格確認(rèn)后3個(gè)工作日內(nèi)支付人民幣10,000萬元交易保證金至北交所指定賬戶（以到賬時(shí)間為準(zhǔn)）。本披露文件中“保證金設(shè)定”條款中的保證金特指本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的交易保證金。3.（1）若掛牌期滿只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方，則采取協(xié)議方式成交，該意向受讓方交納的交易保證金在簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》后轉(zhuǎn)為交易價(jià)款的一部分；（2）若掛牌期滿產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，各意向受讓方交納的交易保證金轉(zhuǎn)為競(jìng)價(jià)保證金，項(xiàng)目采取網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)方式確定最高報(bào)價(jià)方后，最高報(bào)價(jià)方交納的交易保證金在簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》后轉(zhuǎn)為交易價(jià)款的一部分，其余意向受讓方所交納的交易保證金在最高報(bào)價(jià)方被確定之日起3個(gè)工作日內(nèi)無息返還。4.交易過程中，因國(guó)家或地方政策調(diào)整等不可抗力導(dǎo)致交易無法繼續(xù)進(jìn)行的，交易相關(guān)方不相互追究其他方任何責(zé)任。5.本次轉(zhuǎn)讓公告或相關(guān)備查文件的披露事項(xiàng)僅對(duì)本次轉(zhuǎn)讓標(biāo)的所涉及的重要事項(xiàng)做出相關(guān)提示，不視為轉(zhuǎn)讓方對(duì)標(biāo)的企業(yè)全部現(xiàn)狀及瑕疵的承諾，意向受讓方除須詳細(xì)閱讀并完全認(rèn)可本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為所涉之審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等所有備查文件資料所披露內(nèi)容，仍需獨(dú)立完成對(duì)本項(xiàng)目的全部盡職調(diào)查并獨(dú)立判斷決定自愿進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易行為。 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| 受讓方資格條件 | 1.意向受讓方應(yīng)為依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人、非法人組織；2.意向受讓方應(yīng)具有良好的商業(yè)信用、財(cái)務(wù)狀況和支付能力； 3.國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
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| 保證金設(shè)定 | 交納保證金 | 是 | ||
| 交納金額 | 10000萬元 | |||
| 交納時(shí)間 | 意向受讓方經(jīng)資格確認(rèn)后3個(gè)工作日內(nèi)交納。 | |||
信息披露期
| 信息披露公告期 | 自公告之日起20個(gè)工作日 | |||
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| 信息發(fā)布期滿后，如未征集到意向受讓方 | 延長(zhǎng)信息披露：不變更信息披露內(nèi)容，按照5個(gè)工作日為一個(gè)周期延長(zhǎng)，直至征集到意向受讓方。 | |||
競(jìng)價(jià)方式
| 競(jìng)價(jià)方式 | 信息披露期滿，如征集到兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方，選擇以下競(jìng)價(jià)方式： 網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)（多次報(bào)價(jià)） 在原股東未放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的情況下，如僅征集到1個(gè)符合條件的非原股東意向受讓方，則不再組織上述競(jìng)價(jià)活動(dòng)，由該意向受讓方單獨(dú)進(jìn)行報(bào)價(jià)，并以此價(jià)格征詢?cè)蓶|是否行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán) |
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