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投資方資格條件 |
1.意向投資方應為中國境內（不含港澳臺地區）依法設立且有效存續的企業法人或非法人組織，且其直接或間接股東還應滿足以下條件（意向投資方需提供附帶股東背景介紹的股權結構圖或相關證明材料）： （1）意向投資方或其直接或間接股東為上市公司的，上市公司具有董事會席位的股東不得為中國境外及港澳臺設立的企業法人或非法人組織，以及擁有外國國籍身份的自然人。 （2）意向投資方或其直接或間接股東為有限合伙企業的，合伙企業的普通合伙人不得為在中國境外及港澳臺設立的企業法人或非法人組織，以及擁有外國國籍身份的自然人。 （3）除以上兩種情況外，其他意向投資方的直接或間接股東不得為中國境外及港澳臺的企業法人或非法人組織，以及擁有外國國籍身份的自然人。 2. 股權結構明晰，公司治理規范，規章制度完善；近三年無重大訴訟、仲裁、行政處罰、被強制執行、被申請破產或面臨解散清算等情況（需提供國家企業信用信息公示系統查詢結果）。 3. 具有良好的商業信譽。近三年無逾期尚未償還貸款，無不良經營記錄（需出具企業信用報告等證明材料）。 4.意向投資方分為A類及B類，A類意向投資方須為從事生產經營的實體企業，B類意向投資方須為股權投資基金。 （1）A類投資方應滿足以下條件： ①依法設立的公司制企業法人，有效存續不低于3年（以營業執照為依據）。 ②實繳注冊資本不低于人民幣5000萬元；最近一個會計年度凈資產不得低于人民幣5000萬元（以投資方2020年度審計報告為依據）。 ③具有國家高新技術企業資質（需提供資質證書）。 （2）B類投資方應滿足以下條件： ①基金的發起設立符合國家相關法律、行政法規規定（需提供在中國證券投資基金業協會完成備案的證明材料）。 ②具備良好的財務狀況和穩定的支付能力，實繳出資額不低于3億元（以相關證明文件為準），剩余存續時間不低于5年（需提供中國基金業協會相關證明文件）。 |
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增資條件 |
1.意向投資方須在本項目公示期間向北交所提交意向投資申請材料，并在公告截止日17:00之前交納擬投資總額30%的交易保證金到北交所指定賬戶（以到賬時間為準），逾期未交納保證金的，視為其放棄投資資格。 2.本項目公告期即為盡職調查期，意向投資方向北交所遞交相關投資材料并繳納保證金，融資方視為意向投資方已詳細閱讀并完全認可本項目所涉及的相關文件所披露內容，同意接受本項目標的所包含或可能包含的瑕疵，依據該等內容以其獨立判斷決定自愿全部接受增資公告之內容并以不低于融資方經備案的資產評估結果為價格進行增資。 3.意向投資方須書面承諾： （1）本方同意在被融資方有權批準機構確定為投資方后10個工作日內簽署《增資協議》，并且同意北交所在出具交易憑證之日起3個工作日內將本方交納的保證金（簽訂增資協議后已轉為增資款的一部分）劃轉至融資方指定賬戶。 （2）本方資金狀況良好，商業信譽良好，無不良經營記錄，在經營期間內未因違法違規行為受到重大行政處罰，本方法定代表人/負責人、董事、監事和高級管理人員無犯罪記錄，且本方控股股東或實際控制人在最近36個月內未因違法違規行為受到刑事處罰和重大行政處罰，未因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被相關部門立案調查。 （3）遞交意向投資申請并交納保證金后，即表示本方已履行完關于本次增資的批準程序，包括但不限于授權、審批、內部決策等。 （4）本方同意若出現“保證金處置方式”所述扣除保證金的任何一種情況時，融資方有權全額扣除已交納的交易保證金作為對融資方的補償金。 （5）本方承諾公司穿透后各層級的股份持有人（上市公司穿透到擁有董事會成員的股東，有限合伙企業穿透到普通合伙人，非上市公司穿透到最終受益人）均為中國境內（不含港澳臺地區）依法注冊并有效存續的企業法人及其他經濟組織，不存在外資背景。 （6）本方已知曉并承諾配合融資方完成國防科工局申報相關工作。 （7）本方同意融資方有權對本方的持股比例及投資金額進行調整。 （8）本方不存在代替持股或委托持股。 （9）本方作出長期合作承諾，持股至少5年，并制訂相應的投資計劃，致力于推動自動化所公司長期持續發展，進而謀求長期投資回報。 （10）本方提交的全部材料真實有效，并同意配合自動化所公司開展盡職調查。 4.本次增資擴股意向投資方用于增資的資金為真實合法的自有資金，不接受債務資金、契約型私募基金、資產管理計劃和信托計劃等非自有資金的投資，不接受業績對賭、股權回購等要求。 5.意向投資方需采用貨幣方式出資，幣種人民幣。 6.意向投資方需向北交所提供加蓋公章的營業執照副本復印件及已簽署的《保密承諾書》（融資方處領?。┖?，方可查閱融資方的相關文件。 |
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保證金設置 |
保證金金額或比例 |
意向投資方擬投資總額的30% |
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交納時間 |
本公告截止日17:00前交納 |
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保證金處置方式 |
1、保證金扣除情形：若非融資方原因，出現以下任何一種情形時，融資方有權扣除意向投資方所交納的全部交易保證金，作為對相關方的補償：（1）意向投資方交納交易保證金后單方撤回投資申請的；（2）本增資項目掛牌公告期滿，確定進入遴選環節，意向投資方未參加或未按要求參加后續遴選程序的；（3）在被確定為投資方后未按約定時限簽署《增資協議》或未按《增資協議》約定時限足額支付增資款的；（4）其他違反本公告內容或承諾事項情形的。 2、意向投資方成為投資方的，其保證金按照本公告及《增資協議》約定處置；未被確認為投資方，且不涉及保證金扣除情形的，其保證金將在確認其未成為投資方之日起3個工作日內原路徑全額無息返還； |
